內控失靈！健友股份私自向董秘名下公司股票交易4000萬被監管處罰

21世紀經濟體制美聯社新聞工作者 韓迅 上海美聯社

5月底19日，本公司對健友作價（603707.SH）下發了“關于對新公司及有關玩忽職守應政府部門警告的要求”（下所稱“政府部門警告要求”），主要實際上兩個弊端，一是“關連性融資不曾立刻行使決策程序及文檔談及自愿”，二是“關連性關系談及不正確地”。其中，令人詫異的是，該集團新公司居然將新公司款項“私自”轉到到董秘大股東的新公司那時候，且直到一年多在此之后才對內談及這件過錯。

根據“政府部門警告要求”辨識，2020年8月底12日，健友作價在無融資實質的意味著向金陵健智交聯文檔信息技術局限新公司（下所稱健智交聯）轉到賬4000萬元，占總新公司2019年底經風險管理凈資產的1.35%。

第二天，即2020年8月底13日，健智交聯將前所述款項轉到回至健友作價。

根據浙江證監局此前所的追查發現，融資發生時，健友作價的授意副總監兼任董秘黃錫偉持有健智交聯59.6%作價，實際控制健智交聯。

據此，健智交聯為健友作價的關連性方，前所述非經營性款項必經之路上有關連性融資，已達到董過錯會審議標準。

但是，健友作價私自轉到出的這4000萬元并沒有人按照關連性融資行使董過錯會審議程序，也沒有人立刻以臨時暫定方式應談及，此后2021年12月底22日行使文檔談及自愿，并于2021年12月底30日召開董過錯會對上述關連性融資缺少審議推定。

參考資料辨識，黃錫偉，1970年出生，中國國籍，Clark畢業生，高級經濟體制師，“浙江省三三人才、浙江省六大高峰期人才。2010年7月底起任亞信聯創集團作價局限新公司高級顧問運營官、董過錯。現任健友作價董過錯、常務副所長、董過錯會秘書及負債組長?！?/p>

要知道，健友作價2017年該公司至今，黃錫偉一直都是新公司董秘，無論如何是非常熟悉《集團新公司文檔談及管理機構辦法 》的，但是其為何會讓這筆起因2020年8月底的關連性融資一直到2021年12月底才對內談及呢？

5月底20日，21世紀經濟體制美聯社新聞工作者撥通了黃錫偉的傳真，但是其立刻掛斷了iPad。隨后，新聞工作者又給其轉告了美聯社轉發，但是截至發稿時尚界沒有人得到其為了讓。

轉化成上述的“關連性融資不曾立刻行使決策程序及文檔談及自愿”之外，健友作價還有一個弊端是“關連性關系談及不正確地”。

2021年8月底3日，健友作價談及了《對內投資暨關連性融資的暫定》所稱，擬斥資1500萬元購買健智交聯100%的作價。也就是，健友作價一年前所“手滑”轉到了4000萬元的那家新公司。

“政府部門警告要求”辨識，本次融資前所，金陵健思文檔信息技術跨國公司（局限家族跨國公司）（下所稱健思文檔）和金陵健禮文檔信息技術跨國公司（局限家族跨國公司）（下所稱健禮文檔）分別直接持有健智交聯10.67%的作價。暫定辨識，健思文檔、健禮文檔的律師事務所之一為黃錫偉，兩家跨國公司均為新公司關連性方。

浙江證監局認定，健友作價“在依據不充份的意味著，暫定所稱健思文檔、健禮文檔均是新公司的關連性方，相關文檔談及不正確地。2021年12月底31日，新公司談及對內投資暨關連性融資暫定的格外正暫定所稱，本次融資前所，僅健智交聯人口為120人作價黃錫偉曾說為新公司關連性方，新公司與健智交聯其他作價彼此之間不實際上關連性關系。另經查明，新公司于2020年8月底13日至8月底21日期間，分別與健思文檔、健禮文檔發生4000萬元和2500萬元的非經營性款項必經之路，融資金額累計占總新公司2019年底經風險管理凈資產的2.19%。新公司在前所期將健思文檔、健禮文檔認定為關連性方的意味著，也不曾按要求以臨時暫定的方式談及上述融資，前所后談及實際上不恰當。”

此外，健友作價還實際上貨幣款項緊隨不規范、三會維修保養相關參考資料不全等弊端。

根據浙江證監局的負起認定，健友作價大股東作價、實際控制人暨授意董過錯長唐詠群作為新公司主要組長和文檔談及第一玩忽職守，授意副總監兼任董秘黃錫偉作為新公司負債組長和文檔談及公共過錯務具體組長，“不曾能勤勉惟獨，不曾能規范新公司負債管理機構并責成新公司依法依規對關連性融資過錯項行使決策程序，且不曾能責成新公司立刻、正確地談及重大文檔，對新公司的違規行為負有負起?！?/p>

在去年12月底，浙江證監局仍不曾對“唐詠群、黃錫偉實行開具警告函的政府部門措施,并記入證券期貨消費市場誠信參考資料庫?！?/p>

2022年5月底19日，本公司要求對健友作價、唐詠群、黃錫偉應政府部門警告。

5月底20日，健友作價以高企2.04%報收28.55元，今年以來新公司股票仍不曾下跌了32.02%。

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