外資投資期貨公司所有高管均須實地履職

證券時報 江聃

昨日，證監會就《外商投資公司管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見，征求意見6月4日截止。《管理辦法》細化了境外股東條件，擬規定境外股東須為金融機構，且具有良好的國際聲譽和經營業績，近3年業務規模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平。同時，要求機構所有高管均須實地履職，且具有中國國籍的高管人數不得低于總人數的1/3，外商投資期貨公司交易、結算、風險控制等信息系統的核心服務器以及記錄、存儲客戶信息的數據設備，應當設置在中國境內，港澳臺地區除外。

2017年中美元首北京會晤后，我方承諾允許外資控股期貨公司。我方決定將單個或多個外國投資者直接或間接投資期貨公司的投資比例限制放寬至51%，上述措施實施3年后，投資比例不受限制。

據相關負責人介紹，隨著外資股比提升至控股，外資股東對期貨公司經營影響程度將進一步加深，外資期貨公司經營特點可能與內資期貨公司分化，現行監管規定將出現不適應的狀況。一是外資股東資質條件有待進一步細化。二是現行期貨公司高級管理人員管理規定不一定適應外商控股期貨公司經營特點。三是外商控股期貨公司可能在信息系統部署、高級管理人員履職方式、文本語言等方面帶來新的監管問題。為更好實現期貨業對外開放目標，有必要制訂一部專門規范外商投資期貨公司的規章。

本次制定的《外資辦法》內容主要涉及以下五個方面：

應是騰訊在移動互聯領域針對用戶習慣所進行的一些初步探索 一是明確適用范圍。外商投資期貨公司界定為單一或有關聯關系的多個境外股東持有公司5%以上股權的期貨公司，包括直接持有或間接控制。

二是細化境外股東條件。境外股東須為金融機構，且具有良好的國際聲譽和經營業績，近3年業務規模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平。

三是規范間接持股。要求境外投資者通過投資關系、協議或其他安排，實際控制期貨公司5%以上股權的，應轉為直接持股，但對通過境內證券公司間接持有期貨公司股權及中國證監會規定的其他情形予以豁免。

四是明確高級管理人員履職規定。外商投資期貨公司所有高級管理人員須在境內實地履職，且具有中華人民共和國國籍的高級管理人員數量不得低于高級管理人員總數的1/3。

五是對文本語言和信息系統部署提出要求。《外資辦法》要求外商投資期貨公司提交中國證監會的申請文件必須使用中文，報送監管部門的其他材料以及經營過程中產生的文件資料使用外文的，應當附有與原文內容一致的中文譯本。同時，外商投資期貨公司交易、結算、風險控制等信息系統的核心服務器以及記錄、存儲客戶信息的數據設備，應當設置在中國境內，港澳臺地區除外。