金融體系出手！違反反洗錢規定、占壓財政資金……這15家銀行被罰！

發布時間：2023-08-25 05:14:23

據悉，中國人國有企業公開多家該銀行因強制執行反洗錢業務部門特別明定了事取巨額罰單，強制執行多為并未都要強制執行客戶服務身分定位責任、占壓財務額度或財力、并未都要了事繳假幣等，并對事后該銀行及特別組長予以三罰。

11家該銀行強制執行反洗錢業務部門明定

根據中國人國有企業近期出爐的行政三罰決定書辨識，六同月月末至今，中國人電信肇慶該銀行、平安該銀行肇慶該銀行、房地產公司濟南該銀行等10家該銀行因強制執行反洗錢業務部門明定被罰。

國有企業肇慶該銀行出爐的肇慶銀罰讀音〔2022〕18號行政三罰決定書辨識，中國人電信肇慶該銀行強制執行反洗錢業務部門明定：并未都要強制執行客戶服務身分定位責任、并未都要草擬知情融資調查報告，被緩刑224萬元。就任中國人電信肇慶該銀行行長和業務部門管理制度部董事都受到了緩刑。

平安該銀行的股份有限新公司肇慶該銀行也因并未按照明定強制執行客戶服務身分定位責任和并未都要印發知情融資調查報告兩項強制執行，被緩刑90萬元。兩位特別組長被緩刑合計7.9萬元。

順德城鎮居民商業該銀行因并未都要強制執行客戶服務定位責任、并未都要保存客戶服務身分個人信息和融資記錄被中國人國有企業肇慶該銀行緩刑170萬元。兼任順德城鎮居民商業該銀行零售業務部門部董事，內控監管部門部董事，業務部門管理制度部董事，新公司業務部門部董事，因并未強制執行客戶服務身分定位責任而被三處以緩刑。

房地產公司濟南該銀行因強制執行支付賬面、反洗錢、金融消費品居住權保障特別管理制度明定，被國有企業濟南該銀行予以通告并被三處緩刑59萬元。就任房地產公司濟南該銀行新公司業務部門部董事劉樹成對違規行徑視而不見，被緩刑3.5萬元。

中國人該銀行山西省該銀行因并未都要強制執行客戶服務身分定位責任、強制執行總金額該銀行賬面帳戶管理制度明定、并未嚴格特區政府個人信息使用授權審批程序，被國有企業晉城外圍鼓樓街道通告并被緩刑56.2萬元。另有3名特別涉案人員分別被緩刑1萬元。

豫章深通大城鎮該銀行因并未都要強制執行客戶服務身分定位責任、并未都要印發大額融資調查報告和知情融資調查報告，被國有企業梧州市外圍鼓樓街道緩刑47.13萬元，就任該行組長、行長秘書（主持工作）的秦文鑫對上述違規行徑違規行徑視而不見，被緩刑3.07萬元。

中國人農業該銀行烏蘭浩特市鼓樓街道因并未都要強制執行客戶服務身分定位責任，被國有企業興安盟外圍鼓樓街道三處緩刑30萬元。兩位特別涉案人員分別被三處緩刑2.5萬元。

此外，國有企業長沙外圍鼓樓街道在6同月24日也向工商該銀行常德省該銀行、常德瀏陽城鎮居民商業該銀行、常德藍山城鎮居民商業該銀行和常德辰溪城鎮居民商業該銀行四家該銀行及特別組長發出了多張罰單，分別三處91.8萬元、96.9萬、53.4萬元以及5萬元緩刑。

占壓財務額度或財力了事罰單

國有企業包頭市外圍鼓樓街道6同月23日公開了一份行政三罰個人信息公示詳見，辨識包頭市興業該銀行因四項強制執行被三處以131萬元緩刑。強制執行主要包括投訴個人信息的錯報；并未都要強制執行客戶服務身分定位責任；并須或并未向國有企業印發帳戶開立資料；斂財財務額度或財力。另有6名特別組長被緩刑1萬元。

值得注意的是，因反洗錢被罰的工商該銀行常德省該銀行也包括占壓財務財力。

強制執行總金額、聯合報管理制度明定慘遭三罰

中國人郵政儲蓄該銀行伊犁哈薩克自治州該銀行因強制執行總金額管理制度特別明定的行徑，被國有企業銀川外圍鼓樓街道通告并緩刑7萬元。

國有企業銀川外圍鼓樓街道出爐烏銀罰決讀音〔2022〕1號行政三罰決定書辨識，銀川米東浦發大城鎮該銀行因強制執行聯合報管理制度特別明定的行徑，被三處緩刑13萬元。就任該行行長的吳曉東對上述行徑視而不見，被三處緩刑1萬元。

國有企業寧夏外圍鼓樓街道公示的西中支銀罰決讀音〔2022〕3號行政三罰決定書辨識，青海祁連城鎮居民商業該銀行因并未都要將假幣解繳中國人國有企業附屬機構和遲報金融消費品者投訴個人信息，被通告并三處緩刑5.5萬元。

示范自中國人國有企業官網等

（來源：行長助手）

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